中国经济网北京8月11日讯 青岛证监局8日发布对于对王成刚接纳出具警示函措施的决定(〔2025〕10号)。

经查，王成刚在中泰证券股份有限公司青岛正阳路证券交易部从业期间，存在以下问题：通过微信群发送投资冷漠相干信息，且在提供投资冷漠时，莫得合理的依据，未对潜在的投资风险进行指示。

上述步履违抗了《证券基金指标机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责方针》(证监会令第195号)第四条、《证券投资照应人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条、第十九条的规章。

依照《证券基金指标机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责方针》第五十一条、《证券投资照应人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规章，青岛证监局决定对王成刚接纳出具警示函的行政监督贬责措施，并将相干情况记入证券期货市集诚信档案。

《证券基金指标机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责方针》(证监会令第195号)第四条文章：证券基金指标机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员应当投降法律执法和中国证监会的规章，投降公司礼貌和行业步调，坚守诚信，勇猛尽职，高洁从业，不得挫伤国度利益、社会全球利益和投资者正当权益。

《证券基金指标机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责方针》第五十一条文章：证券基金指标机构过火董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员违抗法律执法、本方针和中国证监会其他规章的，中国证监会过火派出机构不错字据情节轻重照章接纳责令改正、监管讲话、出具警示函、责令如期敷陈、责令贬责关联东说念主员、责令更换关联东说念主员随机适度其权利、适度向董事、监事、高等贬责东说念主员支付报答随机提供福利、责令暂停实践职务、责令住手权益、责令捣毁职务、认定为不稳当东说念主选等措施。

证券基金指标机构收到中国证监会过火派出机构责令住手权益随机捣毁职务的决定后，应当立即住手关联东说念主员权益随机捣毁其职务，不得将其诊治到其他平级随机更高层级职务。

证券基金指标机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员被暂停实践职务期间，不得私自下野。

《证券投资照应人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条文章：证券投资照应人向客户提供投资冷漠，应当具有合理的依据。投资冷漠的依据包括证券琢磨敷陈随机基于证券琢磨敷陈、表面模子以及分析要领变成的投资分析主张等。

《证券投资照应人业务暂行规章》第十九条文章：证券投资照应人向客户提供投资冷漠，应当指示潜在的投资风险，不容以任何形势向客户欢跃随机保证投资收益。

饱读动证券投资照应人向客户诠释与其投资冷漠不一致的不雅点，动作支持客户评估投资风险的参考。

《证券投资照应人业务暂行规章》第三十二条文章：证券投资照应人不得通过播送、电视、收集、报刊等公众媒体，作出买入、卖出随机握有具体证券的投资冷漠。

对于对王成刚接纳出具警示函措施的决定

〔2025〕10号

王成刚：

经查，你在中泰证券股份有限公司青岛正阳路证券交易部从业期间，存在以下问题：通过微信群发送投资冷漠相干信息，且在提供投资冷漠时，莫得合理的依据，未对潜在的投资风险进行指示。

上述步履违抗了《证券基金指标机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责方针》(证监会令第195号)第四条、《证券投资照应人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条、第十九条的规章。

依照《证券基金指标机构董事、监事、高等贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责方针》第五十一条、《证券投资照应人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规章，我局决定对你接纳出具警示函的行政监督贬责措施，并将相干情况记入证券期货市集诚信档案。

要是对本监督贬责措施叛逆,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督贬责委员会苦求行政复议(行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督贬责委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内告成向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间,上述监督贬责措施不住手延伸。

青岛证监局

2025年8月7日开云kaiyun中国官方网站